今年以來，證監(jiān)會加大對上市公司違法違規(guī)行為的打擊力度，與此同時，也加大了對中介機(jī)構(gòu)的處罰。記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，截至12月10日，年內(nèi)11家中介機(jī)構(gòu)(包括資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和券商)受到證監(jiān)會行政處罰。其中，因未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在誤導(dǎo)性陳述或虛假記載等原因，年內(nèi)有4家證券公司被處罰，合計(jì)罰沒金額1.05億元。另外，有十余家券商被地方證監(jiān)局出具警示函或責(zé)令整改的監(jiān)管處罰決定。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新在接受記者采訪時表示，要提高上市公司質(zhì)量，券商處于很關(guān)鍵的角色。券商是資本市場的“看門人”，也是最重要的中介機(jī)構(gòu)之一。無論企業(yè)IPO還是發(fā)債，券商都處于非常重要的位置，既可以引導(dǎo)上市公司向好發(fā)展，也可能與發(fā)行人“合謀”。

據(jù)記者梳理，今年領(lǐng)罰單的4家券商分別是新時代證券、金元證券、德邦證券和華信證券。具體來看，今年6月份，因在給美麗生態(tài)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)中未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在誤導(dǎo)性陳述，新時代證券被證監(jiān)會沒收獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入800萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得1220.1萬元，并處以50萬元罰款，合計(jì)被罰沒4470.1萬元。

今年7月份，在雅百特案件中，金元證券作為雅百特借殼中聯(lián)電氣的財(cái)務(wù)顧問，因在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，出具的相關(guān)文件存在虛假記載，被證監(jiān)會沒收業(yè)務(wù)收入1000萬元，并處以3000萬元罰款，合計(jì)被罰沒4000萬元。

今年11月份，德邦證券和華信證券也先后收到證監(jiān)會的行政處罰決定書，但原因不同。德邦證券因在債券市場首例欺詐發(fā)行案——五洋債違約案中，因未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款、投資性房地產(chǎn)等問題，被證監(jiān)會沒收非法所得1857.44萬元，并處以55萬元罰款，合計(jì)被罰沒1912.44萬元。華信證券則是為股東及其關(guān)聯(lián)方提供融資，被撤銷業(yè)務(wù)許可，同時被處以120萬元的罰款。上述4家券商合計(jì)被罰沒1.05億元。

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露，在2016年至2018年三年期間，證監(jiān)會對10家次證券公司作出行政處罰。

近日，中國證監(jiān)會黨委委員、副主席李超在中國證券業(yè)協(xié)會第六屆理事會第十六次會議上表示，證券公司作為資本市場重要的中介機(jī)構(gòu)，要客觀、準(zhǔn)確地認(rèn)識資本市場在經(jīng)濟(jì)金融中的地位，不斷推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，提升公司內(nèi)部約束力，持續(xù)加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，打造健康的行業(yè)生態(tài)，更好地發(fā)揮資本市場在優(yōu)化資源配置、發(fā)展直接融資、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級等方面的作用。

董登新認(rèn)為，如果券商行為不規(guī)范，可能會導(dǎo)致“監(jiān)守自盜”。要督促券商勤勉盡責(zé)，需要從內(nèi)外兩方面來下手：從外部來看，需要對券商的行為規(guī)范需要有嚴(yán)格的監(jiān)管;從券商內(nèi)部來看，也需要有嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制和完善的法人治理，對內(nèi)部人員有嚴(yán)格的行為約束。

證監(jiān)會對中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的態(tài)度也很明確，“對于中介機(jī)構(gòu)圍繞上市公司開展證券業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)的，證監(jiān)會堅(jiān)持一案雙查，違法上市公司與不良中介一起處罰，嚴(yán)格處罰，絕不姑息，倒逼中介機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，發(fā)揮好資本市場‘看門人’作用。”

北京大學(xué)法學(xué)院教授、金融法研究中心副主任彭冰此前接受記者采訪時表示，中介機(jī)構(gòu)若是主動故意造假，《刑法》中有相關(guān)處罰規(guī)定，若是過失，則需要承擔(dān)民事責(zé)任或受到行政處罰。另外可以通過鼓勵中小投資者訴訟，加大索賠力度，讓中介機(jī)構(gòu)提升自身職業(yè)責(zé)任感。

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