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格隆匯2月14日丨九鼎投資(600053)(600053.SH)公布，近日，中國證監(jiān)會對公司實際控制人吳剛出具《市場禁入決定書[2023]2號》。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百四十八條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第六項、第五條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對吳剛采取5年市場禁入措施，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

案件所涉責(zé)任人中吳剛系公司實際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高級管理人員職務(wù)，也未在公司從事證券業(yè)務(wù)，本次中國證監(jiān)會對公司實際控制人吳剛作出的市場禁入決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。

上述處罰結(jié)果對公司及子公司日常經(jīng)營業(yè)績不產(chǎn)生直接影響。

公司及實際控制人高度重視上述市場禁入的決定，將進一步規(guī)范和加強公司治理，并切實做好日常經(jīng)營管理工作。

關(guān)鍵詞： 中國證監(jiān)會 實際控制人 九鼎投資