近日，曾為知名歌手、演員胡海泉名下的私募基金因多項違規(guī)行為收到北京證監(jiān)局的警示函。

7 月 1 日，海泉基金微博發(fā)布相關通告回應稱，已經第一時間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作，以及針對被誣陷投訴內容的申訴，并且得到行業(yè)主管部門的認可。

隨后，胡海泉也在微博轉發(fā)該通告并評論稱：" 清者自清 "。

存在未如實向投資者披露信息等違規(guī)

(資料圖片僅供參考)

6 月 25 日，北京證監(jiān)局在其官網發(fā)布了對北京海納百泉投資基金管理有限公司（以下簡稱 " 海泉基金 "）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

圖片來源：北京證監(jiān)局

決定稱，經查，我局發(fā)現你公司存在以下行為 :

一、管理、運用私募基金財產，未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

二、未按照合同約定，如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的其他重大信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 ( 證監(jiān)會令〔第 105 號〕, 以下簡稱《暫行辦法》 ) 第四條、第二十四條之規(guī)定。依據《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應進一步提高合規(guī)經營意識和能力，恪盡職守履行基金管理人職責，做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作，切實維護投資者合法權益。

你公司應在收到本決定之日起 30 日內向我局提交書面整改報告，我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

海泉基金：已第一時間完成整改

胡海泉：清者自清

7 月 1 日，海泉基金在微博發(fā)文，并附上了《關于北京證監(jiān)局警示函的通告》。

海泉基金稱，針對近日引發(fā)網絡關注的有關我司被相關主管機構公開發(fā)布執(zhí)業(yè)警示的新聞。我司本著有則改之、無則加勉的原則已經第一時間完成了行業(yè)規(guī)范自查和整改工作，以及針對被誣陷投訴內容的申訴，并且得到行業(yè)主管部門的認可。因為引發(fā)此事以及推動網絡發(fā)酵背后可能涉及與我司相關仲裁案的對方敗訴方，好在法律是公正的，仲裁結果已經給予我們清白！我司也會保留包括向有關部門提出申訴并行政復議等的一切權利，以維護公司合法權益。

通告稱，收到我司被合作機構投訴和北京證監(jiān)局的警示意見后，我司已經盡快向北京證監(jiān)局如實匯報有關情況，指出投訴中的不實內容。同時，根據北京證監(jiān)局的要求，對北京證監(jiān)局關心的部分工作完成了整改。在將內部工作整改情況匯報北京證監(jiān)局后，未收到北京證監(jiān)局的進一步意見或決定。

我司將切實履行誠實信用、謹慎勤勉、信息披露方面的義務，維護投資人、合作機構的合法權益。如有違反而造成損失，我司將依法承擔責任。

我司被投訴事項涉及商業(yè)仲裁案件，我司已經在多個案件中獲得勝訴，認定我司進行的投資符合雙方約定，我司有望通過約定的爭議解決方式最終維護我司合法權益和商譽?？紤]到保密是商業(yè)仲裁案件的基本要求和特性，我司暫無法進一步披露案件信息。

隨后，胡海泉轉發(fā)該條微博并評論道：" 清者自清 "。胡海泉去年已退股

公開資料顯示，海泉基金成立于 2015 年 6 月，于 2016 年 6 月在中基協登記，彼時胡海泉為該公司大股東（持股比例 40%）、法定代表人、董事長。機構類型為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，全職員工數為 6 人，目前管理規(guī)模為 0-5 億元。

胡海泉，微博截圖

啟信寶顯示，2021 年 10 月，胡海泉卸任公司法人、執(zhí)行董事，尹承雙接任。2022 年 2 月，胡海泉退出公司股東。

值得注意的是，中國執(zhí)行信息公開網顯示，海泉基金 2023 年 3 月 7 日新增一條被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標的 2144 萬余元，案號為 ( 2023 ) 京 74 執(zhí)恢 16 號，執(zhí)行法院為北京金融法院。娛樂明星做創(chuàng)投短期吸睛，

長期也要關注投資風險

除了胡海泉外，娛樂明星跨界創(chuàng)投的并不在少數，像高圓圓、任泉、李冰冰、黃曉明等諸多明星均有 " 下海 " 做創(chuàng)投的經歷。

比如由影視明星任泉、李冰冰、黃曉明等組建的 Star VC，由原央視主持人、記者張泉靈和獵豹移動 CEO 傅盛等人成立的紫牛基金，黃曉明自身還有明嘉資本的平臺，Angelababy（楊穎）成立的 AB Capital 等等。

但與此同時，此類機構被監(jiān)管處罰的情況也多見，除前述海泉基金外，今年九州建元 ( 北京 ) 投資管理中心 ( 有限合伙 ) 因涉及非法吸收公眾存款罪案件被采取限制消費措施。啟信寶信息查詢顯示，該機構第一大股東為任振泉 ( 任泉 ) ，但實際控制人為張頌華。

而任振泉作為實控人的私募北京眾咖投資管理合伙企業(yè) ( 有限合伙 ) 即 Star VC ( 簡稱 " 北京眾咖 " ) 早在 2016 年 7 月便主動注銷，其作為實控人的另一家私募寧波梅山保稅港區(qū)大咖聯盟投資管理有限公司則存在兩條機構提示信息。

有分析指出，私募股權投資的入門門檻比較低，投資周期長，而且以前這類私募管理人的操作空間也比較大，所以資金充裕或者有意進軍投資圈分一杯羹的人，更傾向于選擇股權類私募。另外，一些創(chuàng)業(yè)項目能夠利用明星的品牌效應，在短期內獲得業(yè)績和知名度的快速提升，跨界股權投資的明星因此越來越多。

但需指出的是，高風險高收益的創(chuàng)投圈，并非是所有人掘金的洼地，倘因明星效應短期吸引外界關注，但缺乏精益化的管理能力，易引發(fā)更多投資風險。

中基協公示信息顯示，截至 6 月 28 日，今年以來已有 1901 家私募被注銷，遠超去年同期的注銷私募數量。與此同時，今年以來多家違規(guī)私募遭監(jiān)管部門處罰，因此，不僅明星跨界創(chuàng)投圈需謹慎，伴隨著私募股權行業(yè)走向成熟，各方參與者均需提高合規(guī)意識。

編輯|何小桃 張錦河 杜恒峰 蓋源源

校對 |段煉

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